國家金融監督管理總局有關(guān)司局負責人就《行政處罰裁量權實(shí)施辦法》答記者問(wèn)

發(fā)布時(shí)間:2024-03-29     
       

為規范行政處罰裁量權行使,推進(jìn)嚴格公正執法,國家金融監督管理總局制定發(fā)布了《行政處罰裁量權實(shí)施辦法》(下稱(chēng)《辦法》)。金融監管總局有關(guān)司局負責人就相關(guān)問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。

一、《辦法》制定背景是什么?

規范行政處罰裁量權對提高執法透明度、增強執法公信力、維護公平公正的行業(yè)秩序具有重要意義。新修訂《中華人民共和國行政處罰法》規定 “行政機關(guān)可以依法制定行政處罰裁量基準,規范行使行政處罰裁量權。行政處罰裁量基準應當向社會(huì )公布”。制定《辦法》是落實(shí)新修訂行政處罰法等文件要求的重要措施,也是進(jìn)一步滿(mǎn)足處罰工作實(shí)際需要的制度安排。近年來(lái),國家金融監督管理總局不斷加強處罰裁量權制度建設,在處罰實(shí)踐中積累了一些行之有效的裁量經(jīng)驗,執法規范化水平明顯提升?!掇k法》在總結固化處罰裁量實(shí)踐成果基礎上,對處罰裁量涉及到重點(diǎn)問(wèn)題和關(guān)鍵環(huán)節予以統一規范,通過(guò)細化裁量標準,規范裁量范圍、種類(lèi)和幅度,提升處罰案件辦理質(zhì)量,推動(dòng)監管法律法規深入貫徹實(shí)施。

二、面向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)采納情況如何?

2023年12月11日至2024年1月10日,國家金融監督管理總局就《辦法》向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn),共收集到意見(jiàn)110條。反饋意見(jiàn)主要集中在進(jìn)一步完善裁量階次適用、規范罰款與沒(méi)收違法所得設定、完善概念界定等方面。大部分意見(jiàn)均已采納吸收,增加銀行保險機構的范圍界定,完善不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰適用情形,規范責任人認定因素及罰款幅度設定等內容。其余涉及增加監管措施有關(guān)規定、刪除或者修改處罰時(shí)效、調整裁量適用情形等建議,由于不屬于處罰裁量范圍或與《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規相沖突等原因未予采納。

三、《辦法》的主要內容有哪些?

《辦法》共 4章32條,主要包括以下內容:一是嚴格規范執法行為。明確處罰裁量權定義,行使處罰裁量權應當遵循處罰法定、過(guò)罰相當、程序合法等基本原則。明確“從舊兼從輕”、處罰時(shí)效認定等適用規則。二是細化裁量階次與適用情形。明確減輕、從輕、適中、從重處罰的基本內涵。落實(shí)新修訂處罰法要求,進(jìn)一步細化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。明確認定人員責任應當綜合考察當事人崗位職責、與違法行為的關(guān)聯(lián)性、實(shí)際危害后果等因素;處罰多名責任人員時(shí),應當區分責任主次。三是規范罰款與沒(méi)收違法所得適用標準。明確銀行業(yè)保險業(yè)從輕、適中、從重罰款幅度標準,以及違法所得的認定標準與計算方式。計算違法所得時(shí),當事人已經(jīng)依法退賠的款項,應當在違法所得款項中扣除,當事人提供相關(guān)票據、賬冊等能夠證明直接相關(guān)的稅款及其他合法必要支出,可以予以扣除。四是按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規范行政裁量權基準制定和管理工作的意見(jiàn)》要求,明確各監管局可以結合當地經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展狀況,對轄內行政處罰階次、幅度以及適用情形進(jìn)行合理細化量化。適用《辦法》可能出現明顯不當、顯失公平,或者處罰裁量權基準適用的客觀(guān)情況發(fā)生變化的,可以調整適用。濫用處罰裁量權的,依法給予處分,構成犯罪的,依法追究刑事責任。

四、《辦法》在落實(shí)新修訂行政處罰法方面作了哪些規定?

新修訂行政處罰法規定 “行政機關(guān)可以依法制定行政處罰裁量基準,規范行使行政處罰裁量權。行政處罰裁量基準應當向社會(huì )公布”。制定《辦法》是總局落實(shí)行政處罰法的重要舉措,并對涉及裁量權的相關(guān)內容進(jìn)行了細化規定。例如:在處罰追溯時(shí)效方面,涉及金融安全且有危害后果的追訴時(shí)效延長(cháng)至五年,明確違法行為連續狀態(tài)、繼續狀態(tài)的判斷標準;裁量階次適用方面,細化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的具體適用情形,提高執法可操作性;處罰種類(lèi)適用方面,考慮到罰款、沒(méi)收違法所得使用頻率較高,明確了罰款的裁量幅度標準,違法所得的認定及計算標準等。強化自身約束方面,對于在行使處罰裁量權過(guò)程中濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守等違法違紀行為,依法追究法律責任。

附:國家金融監督管理總局行政處罰裁量權實(shí)施辦法

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